【天津力生制药股份有限公司2021年度报告摘要】

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2021年12月31日股本182454992为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

  力生制药创立于 1951 年，2001 年完成股份制改制，2010 年在深交所上市。历经七十年，公司始终专注于医药健康产业，坚持以“倾力健康事业，共享绿色人生”为使命愿景，从事医药产品研制、生产和销售，基本的产品有寿比山R吲达帕胺片、三鱼R正痛片、希福尼R头孢地尼分散片、友好R麻仁软胶囊、生化R那屈肝素钙注射液、生化R氢化可的松琥铂酸钠冻干粉针和碳酸氢钠片、盖胃平片、维生素片剂系列等产品，疗效获得市场广泛认可，为服务百姓健康事业做出了积极贡献。目前，公司及其全资子公司拥有品种涉及 15 大类 243 个药品批准文号，产品涉及原料药、片剂、胶囊剂、颗粒剂、滴丸剂、溶液剂、注射剂、冻干 粉针剂等。

  历经岁月洗礼精耕制药领域的力生公司，把“倾力健康事业、共享绿色人生”作为神圣的使命和美好的愿景，弘扬“匠心、专注、创新、融合”的企业精神，笃行“客户为本、价值为纲、艰苦奋斗、守正创新”的核心价值观，秉持“做好人 做好药”的从业理念，在医药健康领域积极探索，与时俱进，砥砺奋斗，勇毅前行。

  “十四五”期间，力生公司将聚焦主业，实施“23456”战略，以“双轮”驱动增加发展动力，在打造“三大优势”、建设“四大板块”和“五大领域”上精准发力，落实“六大措施”，实现“研发带动销售，销售助力研发”的良性循环，铸就公司核心竞争力、行业影响力和国际化能力，将力生公司打造成为以心脑血管类为代表的基础用药领域先进企业。

  “三大优势”：“原料+制剂”的产业链优势、“技术+制造”的产业化优势、“质量+成本”的效益化优势。

  “四大板块”：化学原料药板块、化学制剂板块、药用辅料板块、中药与大健康产品板块。

  “五大领域”：心脑血管类领域、麻醉镇痛精神类领域、抗感染类领域、抗糖尿病类领域、补益类领域。

  “六大措施”：机制革新、研发创新、市场开拓、产业布局、管理提升、文化引领。

  1.采购模式：公司通过招标采购、加大合格供应商引入、战略储备等方式逐步的提升物资采购的科学化管理。通过加大合格供应商开发力度，引入竞争，降低采购成本；重视市场行情变化，正确预判，适时进行战略储备，并合理签订大宗合同，有效应对市场波动风险。

  2.生产模式：公司始终牢记“做好人、做好药”的从业理念，以质量诚信、安全环保为第一要务，不断的提高生产技术水平，提升产品质量。在长期的生产运营中建立了以销定产、以产促销，产销协同的高效运营模式。严格依照国家GMP要求组织生产，并建立了高于国家标准的企业内控标准。

  3.销售模式：公司成立营销中心，坚持“以市场为导向，以客户为中心”的原则，不停地改进革新思路，优化营销模式，加强业务培训，强化队伍建设，持续提升终端、渠道掌控能力。采用自营+招商代理的销售模式，构建了遍布全国的销售网络；以“学术推广+服务营销”的理念开展市场活动，不断持续提升营业销售能力；以“完善绩效+加强合规”为手段为营销工作运营保驾护航、提质增效；实现渠道资源更广泛覆盖和市场终端进一步下沉。

  2021年是“十四五”规划的开局之年，受新冠疫情和医药行业变革不断深化的双重影响，力生公司遇到了前所未有的巨大挑战。面对严峻的形势，公司在董事会的领导下，坚持以习新时代中国特色社会主义思想为指引，把握行业政策和发展趋势，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、融入新发展格局，以推动高水平发展为主线，紧紧围绕中心工作大局，紧扣重点任务，坚持谋全局、强基础、利长远，坚持抓改革、促发展、求突破，主动作为、攻坚克难，各项工作稳步推进，盈利能力稳步向好。

  合并口径实现营业收入10.92亿元，较上年减少4.29%。总利润1.37亿元，较上年增长343.30%。净利润1.22亿元，较上年增长1317.31%。资产总额51.91亿元，较上年末增长3.36%，净资产44.11亿元，较上年末增长2.52%。

  一是文化引领凝心聚力。深入挖掘和整理力生文化渊源，充分的发挥企业文化对公司战略发展的支持和牵引作用，开展文化战略宣讲，全方位提升公司发展软实力。完成了企业使命与愿景、企业精神、核心价值观、从业理念的梳理和赋能，以“一本书、一个馆、一部片、一手册”引领奋斗方向，凝聚职工合力。

  二是战略布局全面展开。公司践行企业使命、核心价值观，精准把握战略定位和发展目标。持续开展战略研究，细化营销、研发、人力等业务子规划7项，组织内部专题研讨5次，举办医药行业“十四五”规划专家论坛，为力生发展提供了精确的定位和目标。建立完整战略管理体系，对战略目标进行阶段性分解，将战略规划“目标书”切实转化为战略落地的“作战图”，以战略解码推动力生“23456”战略落地落实，有效提升公司战略执行力。

  三是品牌建设亮点纷呈。以企业文化赋能品牌价值，持续提升品牌影响力和市场竞争力。履行社会责任，守护人民生命健康，力生制药荣获“榜样天津”最具社会责任奖，蝉联中国化药企业百强、中国医药工业百强，获得创新型优秀企业品牌。生化制药被认定为第五批“津门老字号”企业，与百年中央药业一同发扬老字号企业独特优势，依托宣传推广平台，展现老字号的新风采。

  一是党建融入公司治理。聚焦坚决打好公司高水平质量的发展攻坚战，坚持党建引领，充分的发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”作用，规范公司治理结构，把党的领导融入公司治理各环节，实现“三重一大”事项党委会前置研究有效覆盖。发挥董事会“定战略、做决策、防风险”作用，明确经理层谋经营、抓落实、强管理的定位和权限，不断的提高公司治理水平。

  二是持续完善制度体系建设。根据新颁布的《公司法》、《证券法》和深交所相关制度要求，对公司基本制度做全面梳理，对《内部审计制度》《信息公开披露管理制度》等14项制度进行了重新修订；公司为建立科学、规范、高效的决策机制，制订了《公司董事会向经理层授权管理办法（试行）》；确保董事会各项运作有章可循，完善法人治理结构，保障法人治理水平持续提升。

  一是积极开拓市场。在带量采购政策全方面推进的大环境下，重点品种、普药品种销售稳健。强化与医药商业龙头的战略合作，完善代理商管理机制，启动带量品种二三终端开发。

  二是协同拉动销售增长。深挖基层医疗终端潜力，强化产品学术价值，那屈肝素钙注射液销量同比增长强劲。坚持以市场为导向，通过品牌效应、渠道、广告联动，有效推动OTC和电商业务发展，实现销售额持续增长。在全球新冠疫情仍在持续的压力下，继续落实走出去战略，积极开展产品国际注册，全年实现产品出口收入同比增长。

  一是研发体系日趋完善。加强研发队伍建设和研发能力建设，力生制药建立博士后科研工作站，为高层次创新人才的培养提供平台支撑。加大激励鼓励创新，力生制药《科研项目奖励办法》落地实施，充分调动了科研人员的工作积极性。重视知识产权保护，共获得发明专利授权1项，实用新型专利授权11项。

  二是自研能力逐渐增强。优化科研项目管理体系，聚焦优质资源供给，全年投入研发费用1.04亿元，集中力量攻克技术难点。仿制药一致性评价工作获得新进展，9个品种完成申报，头孢地尼分散片、盐酸环丙沙星片3个品规产品通过一致性评价。聚焦老慢病治疗领域，力生制药立项抗真菌、降糖类四类仿制药两项。目前在研的15个仿制药研究项目中，1个品种已完成申报,原料药完成申报2项。

  一是生产组织有序。积极做出响应限电期间“保运行、保供应”的号召，全力以赴做好药品的稳产保供工作，通过错峰生产等方式来进行产能补充，保障了市场需求。今年共完成片剂、胶囊剂产量创历史上最新的记录。加速释放存量产能，力生、生化对外承接药品上市许可持有人（MAH）委托生产项目。

  二是质量体系持续加强。全面贯彻落实药品“四个最严” 要求，恪守质量初心，发扬匠心精神，公司药品市场抽检合格率为100%。注重防范质量风险，组织各公司进行质量互查，开展质量合规培训，提升了质量管理上的水准。力生制药、生化制药通过GMP符合性检查。开展老品种工艺验证，2个品种恢复上市。

  三是精益管理持续深化。以“提升效率、减少相关成本”为核心，完善生产所带来的成本核算体系，深挖生产系统潜力，力生制药继续实施产品扩批项目，能源单耗同比下降10%，制剂车间OEE指标稳步提升。生化制药优化肝素类产品生产的基本工艺持续优化。

  四是能源使用更加精细化。紧盯能耗费用指标，精准开展节能优化项目。中央药业完成锅炉改造、取消LNG（液化天然气）撬站及更新风冷式箱式冷水机组。力生制药开展供水系统并网改造，对环保站风机进行变频改造。通过近几年持续优化生产、提升效率、节约能源改造、精准用能，力生制药能源费用连续5年持续下降。

  一是安全形势保持稳定。不断强化“压实责任、消除隐患、安全发展”的安全方针，营造出浓厚的全员安全文化氛围。抓实抓细专项整治，深化隐患排查治理，开展专项检查，完成各类安全检查，所有隐患已全部整改完成，全年未出现重大生产安全责任事故，环保运行零事故，疫情防控措施落实到位。

  二是合规体系更健全。聚焦重点领域，突出关键控制，开展内部监督审计，以审促改、规范经营。积极地推进“两金”压降工作，细化客户资信管理，控制应收账款规模。推动“风险管控质量工程”建设，开展流程梳理和风控点排查，进行制度合规性审查，完善管理制度体系。

  三是法治意识逐步增强。完成法律事务工作制度建设，开展新《民法典》《刑法》《新安法》等普法教育，切实履行依法治企责任。上线OA系统合同管理模块，进一步规范了经济行为，增强了风险防控能力。

  四是信息化建设快速推进。积极探索信息化系统与业务场景的深层次地融合，建设力生公司集团化专网，上线个流程实现无纸化办公。深化ERP供应链系统应用，以信息化工具促进流程的优化和效率提升。

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  详见公司2021年年度报告全文第六节“重要事项”，详细描述了报告期内发生的重要事项。

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  天津力生制药股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2022年03月12日以书面方式发出召开第七届董事会第二次会议的通知，会议于2022年3月23日以通讯表决方式召开。会议应参加的董事9名，实际参加的董事9名。符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  1、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度总经理工作报告的议案》；

  2、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度董事会工作报告的议案》；

  本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。具体详见巨潮资讯网(）披露的公司《2021年年度报告》“第三节二、报告期内公司从事的主体业务”相关内容。

  3、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度财务决算报告的议案》；

  4、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》；

  经信永中和会计师事务所审计，力生制药母公司2021年度实现净利润111,190,689.29元。根据《公司章程》的有关法律法规，按2021年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金11,119,068.93元，以前年度未分配利润786,275,878.01元，2021年已实施2020年度的分配方案合计派发现金红利18,245,499.20元，本年度实际可供分配利润为868,101,999.17元。

  公司拟以2021年12月31日总股本182,454,992股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元（含税），实际分配利润54,736,497.60元，余额滚存至下一年度。

  5、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年年度报告及摘要的议案》；

  本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。年报全文及其摘要详见巨潮资讯网(）、中国证券报和证券时报。

  6、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度募集资金存储放置与使用情况专项报告的议案》；

  信永中和会计师事务所对公司2021年度募集资金的存放和使用情况做了专项审计，出具了《天津力生制药股份有限公司2021年度募集资金存储放置与使用情况的鉴证报告》。

  独立董事和保荐人对公司2021年度募集资金的存放和使用情况发表了意见。具体公告详见巨潮资讯网(）。

  7、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于计提2021年度信用及资产减值损失的议案》；

  本次计提资产减值损失系基于谨慎性原则，有利于更加客观、公允地反映公司报告期末的资产状况，符合《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，具体公告详见巨潮资讯网(）、中国证券报和证券时报。

  公司监事会、独立董事分别对本议案发表了意见，具体公告详见巨潮资讯网(）。

  8、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的议案》；

  公司监事会、独立董事分别对2021年度内部控制自我评价报告发表了意见，具体公告详见巨潮资讯网(）。

  9、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2022年度公司日常关联交易预计的议案》；

  关联董事庄启飞先生、李静女士、于克祥先生和唐奕龙先生对以上关联交易进行了回避表决。具体公告详见巨潮资讯网(）、中国证券报和证券时报。

  10、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬情况及2022年度薪酬方案的议案》；

  本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议，具体公告详见巨潮资讯网(）、中国证券报和证券时报。

  11、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司职业经理人2021年度考核结果及薪酬结果的议案》；

  12、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》；

  公司拟继续聘请信永中和会计师事务所为公司2022年度审计机构，聘期一年，具体公告详见巨潮资讯网(）、中国证券报和证券时报。

  企业独立董事对本议案发表了事前认可意见和独立意见，具体公告详见巨潮资讯网(）。

  13、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》；

  依据《公司章程》的规定，公司定于2022年4月21日下午2:30，在公司会议室召开2021年度股东大会。具体公告详见巨潮资讯网(）、中国证券报和证券时报。

  备注：公司独立董事向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在公司2021年度股东大会上述职。具体公告详见巨潮资讯网(）。

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  天津力生制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议审议的相关事宜，按公司章程规定，董事会、监事会审议通过后，须提交股东大会进行审议。2021年度股东大会的有关事宜如下：

  2．会议召集人：公司董事会，本次股东大会经公司第七届董事会第二次会议决议召开。

  3．会议召集、召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  网络投票时间为：2021年4月21日，其中通过深圳证券交易所交易系统来进行网络投票的具体时间为2021年4月21日上午9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统来进行网络投票的具体时间为2021年4月21日9:15～15:00期间的任意时间。

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东能在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。截止2022年4月14日（星期四）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可委托代理人代为出席并参加表决（授权委托书格式附后），代理人不必是本公司的股东；

  9．参加会议方式：公司股东只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  上述提案（一）、（三）至（七）已经公司第七届董事会第二次会议审议通过，提案（二）已经公司第七届监事会第二次会议审议通过，详细内容请参见2022年3月25日的巨潮资讯网（）、中国证券报和证券时报。企业独立董事将在公司2021年度股东大会进行述职。

  上述提案属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者表决单独计票，并对计票结果进行披露。

  （1）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

  （2）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡、委托人身份证办理登记。

  （3）出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记。

  在本次股东大会上，股东能通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为）参加投票，网络投票的具体操作的过程见附件1。

  1．网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，为减少人群聚集、保护股东健康，就参加本次股东大会的相关需要注意的几点等详细的细节内容提示如下：

  1、为配合当前防控新冠病毒疫情的相关安排，建议股东优先利用互联网投票的方式参加本次股东大会。

  2、为降低公共卫生风险及个人感染风险，保护股东健康，参加现场会议的股东及股东代表须符合天津市有关疫情防控及本公司疫情防控要求，请提前联系公司董事会办公室履行审批程序，采取比较有效的保护措施（如佩戴好口罩等），现场出示“健康码”、“行程码”、“新冠肺炎疫苗接种标识码”“本市24小时内核酸阴性证明”等，扫“场所码”，登记并测量体温后，由工作人员陪同方可进入公司。 如不配合防疫工作的股东及股东代理人将没办法进入会议现场。

  3、请参加现场会议的股东及股东代理人自备个人防疫用品，做好往返途中的防疫措施。

  4.股东对总议案做投票，视为对本次股东大会审议的所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月21日9:15，结束时间为2021年4月21日15:00期间的任意时间。

  2.股东利用互联网投票系统来进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 在规定时间内通过深交所互联网投票系统来进行投票。

  兹 全 权 委 托 先 生（ 女 士 ） 代 表 我 单 位（个人 ） ，出席天津力生制药股份有限公司2021年度股东大会，并代表我单位（本人）依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。

  附注：1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  天津力生制药股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2022年3月12日以书面方式发出召开第七届监事会第二次会议的通知，会议于2022年3月23日以通讯表决方式召开。会议应参加的监事3名，实际参加的监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度监事会工作报告的议案》。

  2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度财务决算报告的议案》。

  3、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》。

  4、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年年度报告及摘要的议案》。

  监事会的专项审查意见为：经审查，监事会认为董事会编制和审核天津力生制药股份有限公司《2021年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的真实的情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，财务情况良好，没发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况。信永中和会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告线年度的财务情况和经营成果，审计报告实事求是、客观公正。

  5、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度募集资金存储放置与使用情况专项报告的议案》。

  6、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的议案》。

  监事会的专项审查意见为：公司成立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行。企业内部控制自我评价报告真实、客观地反映了企业内部控制制度的建设和运行情况。

  7、会议以1票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2022年度公司日常关联交易预计的议案》。

  监事会专项审核意见为：此次关联交易的决策程序符合有关法律和法规的规定，未违反

  《天津力生制药股份有限公司关联交易决策制度》，关联交易定价遵循公允、合理的原则，

  8、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》。

  9、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于计提2021年度信用及资产减值损失的议案》。

  监事会认为，本次计提信用及资产减值损失事项,符合《企业会计准则》的相关规定,审批程序符合《公司章程》和有关法律和法规的规定,本次计提信用及资产减值损失后能更真实地反映公司的资产状况,不损害公司和全体股东利益。

  10、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬情况及2022年度薪酬方案的议案》。

  11、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司职业经理人2021年度考核结果及薪酬方案的议案》。

  本公司及董事会全体成员保证信息公开披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  经中国证券监督管理委员会《关于核准天津力生制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2010］371号）文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,600万股，每股面值1.00元，发行价格为45元/股，共募集资金总额2,070,000,000.00元，扣除各项发行费用62,301,336.76元，实际募集资金净额为2,007,698,663.24元。上述募集资金已于2010 年4 月16 日到位。

  2020年度本公司实际使用募集资金12,280,367.35元，其中募投项目支出金额为12,280,367.35元， 2020年度收到银行存款利息扣除银行手续费等净额20,537,474.63元；截至2020年12月31日止，本公司累计已使用募集资金2,008,899,477.87 元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为181,197,176.57元，收到转让新冠制药100%股权的转让价款530,188,414.36元。

  截至2020年12月31日，本公司广泛征集资金余额为710,184,776.30元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

  2021年度本公司实际使用募集资金0.00元，2021年度收到银行存款利息扣除银行手续费等净额71,561,254.60元； 截至2021年12月31日止，本公司累计已使用募集资金2,008,899,477.87 元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为252,758,431.17元，收到转让新冠制药100%股权的转让价款530,188,414.36元。

  截至2021年12月31日，本公司广泛征集资金余额为781,746,030.90元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

  为规范募集资金的管理与使用，保护投资者利益，公司依照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》等的规定，结合公司真实的情况，制定了公司《募集资金管理制度》，于2010年5月17日经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，并于2010年6月7日经公司2010年第二次临时股东大会表决通过。

  为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据法律和法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》等规范性文件的有关法律法规，公司分别在招商银行股份有限公司天津南门外支行（以下简称“招商银行”）、兴业银行股份有限公司天津梅江支行（以下简称“兴业银行”）、中信银行股份有限公司天津鞍山西道支行（以下简称“中信银行”）分别开设募集资金专项人民币账户，作为本次公开发行股票募集资金的专用账户；公司与保荐人渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）及上述三家银行分别签订《募集资金三方监管协议》、补充协议及全资子公司天津市新冠制药有限公司（以下简称“新冠制药”）的募集资金三方监管协议。

  2010年8月30日，公司2010年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资全资子公司生化制药23价肺炎球菌多糖疫苗项目的议案》，企业决定使用募集资金超额部分人民币16,248万元用于投资全资子公司天津生物化学制药有限公司（以下简称“生化制药”）23价肺炎球菌多糖疫苗项目。为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，项目建设资金通过专户集中管理，根据法律和法规及《中小企业板上市公司广泛征集资金管理细则》等规范性文件的有关法律法规，生化制药、渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）与兴业银行股份有限公司天津梅江支行（以下简称“专户银行”）签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定了三方的权利和义务。

  为使公司的募投项目顺顺利利地进行，公司及新冠制药已先行通过自筹资金进行募集资产金额的投入项目。截止2010 年4 月30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额如下表所示：

  以募集资金置换上述预先投入的自筹资金，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司广泛征集资金管理细则》中关于上市公司广泛征集资金使用的有关法律法规。公司于2010 年5月17日召开的第三届董事会第二十一次会议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，赞同公司使用募集资金100,698,643.01 元置换已预先投入的募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。

  根据《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为 86,768.40万元，这次募集资金净额超过计划募集资金114,001.47万元。

  （1）公司于2010年5月17日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用超募资金投资设立天津乐敦中药有限公司的议案》。公司与日本乐敦制药株式会社以及日本株式会社内田和汉药基于中华人民共和国外资企业法，在天津市西青经济开发区成立天津乐敦中药有限公司(以下称“乐敦中药”)。投资总额为2,500万美元，注册资本为1,100万美元（投资总额和注册资本金之间的差额由投资者从中国国内以及海外市场筹集）。其中，公司认缴出资额为110万美元，占注册资本的10％，出资方式为：人民币现金，按出资当日汇率折合等额美元。日本乐敦制药株式会社认缴出资额为880万美元，占注册资本的80％，出资方式为：美元现汇。日本株式会社内田和汉药认缴出资额为110万美元，占注册资本的10％，出资方式为：美元现汇。根据该决议，公司于2010年使用超募资金741.38万元，2011年收到乐敦公司退回2010年投资超出部分2.02万元。

  （2）公司于2010年5月17日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用超募资金进行公司扩建项目的议案》。根据该决议，公司拟用超募资金40,874万元用于公司扩建项目，该议案于2010年6月7日经公司2010年第二次临时股东大会表决通过。公司于2012年8月11日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于对公司扩建项目追加投资的议案》。根据该决议，扩建项目投资额变更为84,548万元，新增投资43,674万元，公司将以自筹资金的方式解决。公司二〇一二年第二次临时股东大会于2012年8月29日表决通过。公司于2013年11月15日召开的第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分终止“天津市新冠制药有限公司化学原料药产业化项目”和“天津市新冠制药有限公司化学药物制剂生产、研发项目”及变更部分募集资金用途的议案》，此次变更募集资金用途后，公司扩建项目总投资84,548万元的资产金额来源由原来的用超募资金40,874万元和公司自筹资金43,674万元，变更为使用超募资金40,874万元，使用部分终止“新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”后剩余的募集资金29,122万元，其余部分以自筹资金的方式解决。该议案于2013年12月9日经公司2013年第二次临时股东大会表决通过。

  （3）公司为了更好的提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司广泛征集资金管理细则》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，经2010年5月17日公司第三届董事会第二十一次会议审议，企业决定将募集资金超额部分人民币8,500万元用于补充公司流动资金。

  （4）公司于2010年8月8日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用超募资金投资全资子公司生化制药23价肺炎球菌多糖疫苗项目的议案》，该议案于2010年8月30日经公司2010年第三次临时股东大会表决通过。23价肺炎球菌多糖疫苗项目预计投资16,248万元，其中固定资产投资13,850万元，流动资金2,398万元。公司于2012年8月11日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于对全资子公司生化制药23价肺炎球菌多糖疫苗项目追加投资的议案》。根据该决议，该项目投资额变更为26,866万元，新增投资10,618万元，生化制药将以银行贷款1亿元和自筹资金618万元的方式解决。公司二〇一二年第二次临时股东大会于2012年8月29日表决通过。

  （5）公司于2011年2月24日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使用超募资金对全资子公司生化制药增资以补充流动资金的议案》。同意将募集资金超额部分人民币4,100万元用于对生化制药增资以补充其流动资金。

  （6）公司于2012年3月29日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金收购中央药业100%股权暨关联交易的议案》，该议案于2012年6月13日经公司二〇一二年第一次临时股东大会表决通过。同意公司将超募资金43,538.09万元，募集资金和超募资金利息收入6,568.71万元，合计50,106.80万元用于收购天津市中央药业有限公司（以下简称“中央药业”）100%股权。实际投入中另外发生相关印花税支出1,227,536.94元。

  根据公司首次公开发行股票招股说明书，公司将运用募集资金投资“新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”，分别计划使用募集资金54,114万元和29,118万元，共计83,232万元。依据市场变化、设施建设及政策等方面的影响，公司拟部分终止以上两个募投项目。公司于2013年11月15日召开的第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分终止“天津市新冠制药有限公司化学原料药产业化项目”和“天津市新冠制药有限公司化学药物制剂生产、研发项目”及变更部分募集资金用途的议案》，该议案于2013年12月9日经2013年第二次临时股东大会审议通过。根据决议，“新冠原料药项目”累计投入募集资金40,152万元，“新冠制剂项目”累计投入募集资金13,958万元，共计54,110万元，剩余募集资金29,122万元投入到公司扩建项目。公司于2017年3月15日召开的第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于终止“天津市中央药业有限公司吸收合并天津市新冠制药有限公司并实施新版GMP升级改造项目”的议案》，该议案于2017年4月18日经2016年度股东大会审议通过。

  “新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”的计划及实际投资情况详见“募集资金使用情况对照表”。

  原料药项目以大吨位抗艾滋病原料药为主，在立项初期，国际市场对抗艾滋病原料药的需求非常旺盛，但是由于金融危机的发生，国际组织对于艾滋病防治的资助骤然减少，比如总统防治艾滋病紧急救援计划、联合国艾滋病规划署、世界银行基金、盖茨基金减少投入，导致对于抗艾滋病原料药需求下降。

  印度一些制药企业建立大规模艾滋病原料药基地，对于艾滋病原料药的采购由中国逐渐转向印度，2012年印度进口抗艾滋病原料药基础原料数量为原料药的3倍。

  从2009年开始人民币相对美元持续升值，2009年6月美元对人民币为6.83，2013年达到6.09，人民币升值12%，导致售价降低。

  生产艾滋病原料药的基础原料价格处于上升状态，同时人员成本也处于上升状态，导致生产所带来的成本上升。

  除以上原因，还有配套设施如蒸汽供给不到位，以及对于国家药品注册政策估计不足，导致短期之内不能获得募投项目中的制剂品种的注册文号等多方面问题造成原项目如按原计划进行难以盈利。

  为提高募集资金使用效率，降低财务费用，追求股东利益最大化，公司拟将部分终止的“新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”的剩余募集资金用于公司扩建项目。

  公司于2010年5月17日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用超募资金进行公司扩建项目的议案》。根据该决议，公司拟用超募资金40,874万元用于公司扩建项目，该议案于2010年6月7日经公司2010年第二次临时股东大会表决通过。公司于2012年8月11日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于对公司扩建项目追加投资的议案》。根据该决议，扩建项目投资额变更为84,548万元，新增投资43,674万元，公司将以自筹资金的方式解决。公司二〇一二年第二次临时股东大会于2012年8月29日表决通过。

  此次变更募集资金用途后，公司扩建项目总投资84,548万元的资产金额来源由原来的用超募资金40,874万元和公司自筹资金43,674万元，变更为使用超募资金40,874万元和使用部分终止“新冠原料药项目”和“新冠制剂项目”后剩余的募集资金29,122万元，其余部分以自筹资金的方式解决。

  公司2017年第一次临时股东大会决议于2017年9月5日审议通过《关于公开转让天津市新冠制药有限公司100%股权的议案》。公司将新冠制药100%股权在天津产权交易中心公开挂牌转让，挂牌期间征集到天津津熙医药科技有限公司（以下简称“津熙医药”）一个意向受让方，按照产权交易规则确定津熙医药为标的股权受让方。2017年12月1日，公司与津熙医药就新冠制药100%股权及530,205,287.77元债权转让签订了《产权交易合同》，转让价款总额为人民币530,205,288.77元。公司于2017年12月20日收到交易对方津熙医药通过天津产权交易中心支付的购买新冠制药100%股权及530,205,287.77元债权的转让价款总额为人民币530,205,288.77元，上述款项被直接划入公司广泛征集专户。新冠制药2017年支出募集资金4,000,000.00元用于工程尾款的支付。截至新冠制药股权交割日，新冠制药募集专户余额16,874.41元随新冠制药整体资产被移交给受让方。

  公司于2018年1月12日召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买打理财产的产品的议案》，该议案经公司2018年第一次临时股东大会于2018年1月30日表决通过，赞同公司在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用不超过5.3亿元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的打理财产的产品，期限不超过股东大会批准之日起12个月，在上述额度及期限范围内资金可滚动使用。

  公司于2018年3月1日以5.3亿元人民币闲置募集资金在兴业银行股份有限公司天津分行和招商银行股份有限公司天津南门外支行购买了保本型打理财产的产品。

  上述打理财产的产品已于2018年12月26日到期赎回，收回本金人民币5.3亿元整，取得收益为人民币19,602,634.25元。上述理财产品本金和收益均已全部收回并归还至募集资金账户。

  公司于2010年8月8日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用超募资金投资全资子公司生化制药23价肺炎球菌多糖疫苗项目的议案》，该议案于2010年8月30日经公司2010年第三次临时股东大会表决通过。23价肺炎球菌多糖疫苗项目预计投资16,248万元，其中固定资产投资13,850万元，流动资金2,398万元。公司于2012年8月11日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于对全资子公司生化制药23价肺炎球菌多糖疫苗项目追加投资的议案》。根据该决议，该项目投资额变更为26,866万元，新增投资10,618万元，生化制药将以银行贷款1亿元和自筹资金618万元的方式解决。公司二〇一二年第二次临时股东大会于2012年8月29日表决通过。

  根据通过综合分析论证，公司拟终止超募资金投资项目“23 价肺炎球菌多糖疫苗项目”。公司于 2020 年 12 月 28日召开的第六届董事会第二十二次会议和公司第六届监事会第二十次会议审议通过了《关于终止全资子公司生化制药 23 价肺炎球菌多糖疫苗项目的议案》，该议案于2021年2月5日经2021年第一次临时股东大会审议通过。